I. BENDROSIOS NUOSTATOS

Transcription

1 PENSIJŲ FONDO SEB PENSIJA 2 PLIUS 2006 METŲ ATASKAITA I. BENDROSIOS NUOSTATOS 1. Pensijų fondo pavadinimas, visas pensijų fondo taisyklių, pagal kurias jis veikia, pavadinimas, Vertybinių popierių komisijos pensijų fondo taisykl ms suteiktas numeris. Papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondas SEB pensija 2 plius, taisyklių Nr. PF- S02-K (002) 2. Duomenys apie valdymo įmonę: 2.1. pavadinimas ir įmon s kodas UAB SEB VB investicijų valdymas, įmon s kodas buvein (adresas) Jogailos g. 10, Vilnius, Lietuvos Respublika 2.3. telefono, fakso numeriai, el. pašto adresas, interneto svetain s adresas: tel. (8 5) faks. (8 5) e. paštas info.invest@seb.lt interneto adresas veiklos licencijos numeris VĮK pensijų fondo valdytojo vardas ir pavard, pareigos Gediminas Milieška, portfelių valdytojas 3. Asmenys, atsakingi už ataskaitoje pateiktą informaciją: 3.1. už ataskaitą atsakingi įmon s valdymo organų nariai, darbuotojai ir administracijos vadovas (nurodomi vardai ir pavard s, telefonų, faksų numeriai, el. pašto adresai): Jonas Iržikevičius, generalinis direktorius, tel. (8 5) , faks. (8 5) e. paštas jonas.irzikevicius@seb.lt Inga Riabovait, Operacijų departamento vadov, tel. (8 5) , faks. (8 5) e. paštas inga.riabovaite@seb.lt Inga Degulyt, vyriausioji buhalter, tel. (8 5) , faks. (8 5) e. paštas inga.degulyte@seb.lt 3.2. jeigu ataskaitą rengia konsultantai arba ji rengiama padedant konsultantams, nurodomi konsultantų vardai ir pavard s, telefonų, faksų numeriai, el. pašto adresai (jeigu konsultantas yra juridinis asmuo, nurodomas jo pavadinimas, telefonų, faksų numeriai, el. pašto adresas, konsultanto atstovo (-ų) vardai ir pavard s); pažymima, kokias konkrečias dalis reng konsultantai arba kokios dalys parengtos jiems padedant bei nurodoma konsultantų atsakomyb Depozitoriumo pavadinimas, kodas, adresas, telefono, fakso numeriai: AB SEB Vilniaus Gedimino pr. 12, LT-01103, Vilnius, Lietuva įmon s kodas Ataskaitinis laikotarpis, kurio ataskaita pateikta 2006 m. II. GRYNŲJŲ AKTYVŲ, APSKAITOS VIENETŲ SKAIČIAUS IR VERTöS POKYTIS 6. Nurodyti grynųjų aktyvų, apskaitos vienetų skaičiaus ir vert s pokytį: Ataskaitinio laikotarpio pradžioje ( ) Ataskaitinio laikotarpio pabaigoje ( ) Prieš metus ( ) Prieš dvejus metus ( ) Grynųjų aktyvų vert (Lt) , , , ,34 Apskaitos vieneto vert (Lt) 1,319 1,4815 1,3092 1,0208 Apskaitos vienetų skaičius , , , , Nurodyti per ataskaitinį laikotarpį pakeistų apskaitos vienetų skaičių ir bendras pakeistas sumas: Apskaitos vienetų skaičius Vert (Lt) Vienetų skaičius (pakeitus pinigines l šas į apskaitos vienetus) , ,51 Vienetų skaičius (keičiant vienetus į pinigines l šas) , ,54 1

2 III. ATSKAITYMAI IŠ PENSIJŲ TURTO 8. Atskaitymai iš pensijų turto (pildoma atitinkama lentel atsižvelgiant į fondo tipą): Atskaitymai iš papildomo savanoriško pensijų kaupimo fondo turto (jei per ataskaitinį laikotarpį keit si mokesčio dydis, pateikti atskirai sumas pagal kiekvieną dydį): Atskaitymai Didžiausias nustatytas sudarymo dokumentuose Mokesčio dydis Taikytas ataskaitiniu laikotarpiu Per ataskaitinį laikotarpį apskaičiuotų mokesčių suma (Lt) Per ataskaitinį laikotarpį sumok tų mokesčių suma (Lt) Ataskaitinio laikotarpio vidutin grynųjų aktyvų vert (proc.) Valdymo mokestis nekintamas mokestis 1,00 proc. 1,00 proc ,99% s km s mokestis Depozitoriumo mokestis 0,30 proc. 0,20 proc ,20% Sandorių sudarymo išlaidos ,07% Audito išlaidos ,05% Kitos veiklos išlaidos (nurodyti išlaidų rūšis) Išlaidų, įskaičiuojamų į BIK, suma BIK % nuo GAV * 2,05% Visų išlaidų suma ,32% PAR (pra jusio analogiško ataskaitinio laikotarpio PAR)** 272,30% (287,79%) *Bendrasis išlaidų koeficientas (BIK) procentinis dydis, kuris parodo, kokia vidutin fondo grynųjų aktyvų dalis skiriama jo valdymo išlaidoms padengti. Šios išlaidos tiesiogiai sumažina investicijų grąžą investuotojui. Pažym tina, kad apskaičiuojant BIK į sandorių sudarymo išlaidas neatsižvelgiama. **Portfelio apyvartumo rodiklis rodiklis, apibūdinantis prekybos pensijų fondo portfelį sudarančiomis priemon mis aktyvumą. Fondai, kurių PAR aukštas, patiria didesnes sandorių sudarymo išlaidas. Jei yra skaičiuojamas sąlyginis tik tinas bendrasis išlaidų koeficientas, pateikiama papildoma informacija, nurodyta taisyklių 35.6 punkte: KIS pavadinimas Rodikliai Susigrąžinta mokesčio dalis (R) BVI PL E(GAV) S f TER % Valdymo mokestis % n Tik tinas sąlyginis BIK* JB Commodity Fund EUR-C 0,85 JB Europe Growth Stock Fund-B 1,2 JB Europe Leading Stock Fund 1,76 JB Europe Leading Stock Fund EUR-C 1,18 JB Global Emerging Markets stock Fund-B 1,4 JB Japan Stock Fund 1,93 JB Japan Stock Fund-C 1,19 JB US Leading Stock Fund 1,74 JB US Leading Stock Fund-C 1,27 JB US Stock Fund 1,72 NVS Akcijų fondas 2 NVS Obligacijų fondas 1 Raifeisen-Europa-Small Capfonds 2,15 Raiffeisen EuroVision Bond 1,1 SEB Fund 1 - SEB Japan Chance/Risk Fund 1,6 SEB Fund 1 - SEB Nordic Fund 1,4 SEB Fund 1 - SEB North America Fund 1,6 SEB Fund 2 - SEB Asia ex. Japan Fund 1,8 SEB Fund 3 - SEB Technology Fund 1,6 SEB Fund 5 - SEB Bond Fund EUR 0,9 SEB Lux-C.S.Asian Small Caps ex Japan Fund-USD 1,8 SEB Sicav 1- Emerging Markets Fund 1,8 SEB Sicav 2 - SEB Baltic Fund (SEB Eastern Europe SmallCaps) 1,8 SEB Sicav 2 - SEB Europe Chance/Risk Fund 1, ,05% BIK f *=(BVI f +PL f +S f -R f )/E(GAV) f BVI f - kolektyvinio investavimo subjekto ar pensijų fondo bendrosios veiklos išlaidos PL f -per ataskaitinį laikotarpį kolektyvinio investavimo subjekto ar pensijų fondo sumok ti platinimo ir išpirkimo mokesčiai, susiję su investavimu į visus kitus kolektyvinio investavimo subjektus. S f- tai f-ojo fondo per ataskaitinį laikotarpį išlaidų, investuojant į kitus investicinius subjektus, suma. R f - f-ojo fondo susigrąžinta mokesčio dalis. E(GAV) f - vidutin kolektyvinio investavimo subjekto ar pensijų fondo laikotarpio grynųjų aktyvų vert. 2

3 9. Mokesčiai tarpininkams (nurodyti konkrečius tarpininkus ir jiems sumok tas mokesčių sumas, suteiktas paslaugas). Pažym ti, kurie tarpininkai susiję su fondo valdymo įmone. Tarpininko pavadinimas Sumok ti mokesčiai Lt Paslaugos pavadinimas Ar susijęs su valdymo įmone AB SEB Vilniaus Komisinis mokestis už sandorius Taip Informacija apie visus egzistuojančius susitarimus d l mokesčių pasidalijimo, taip pat apie pasl ptuosius komisinius (jų teik jas, vert, suteiktų prekių ir (ar) paslaugų pobūdis ir kt.) Pateikti konkretų iliustruojantį pavyzdį apie mokesčių įtaką galutinei dalyviui tenkančiai investicijų grąžai (teikiamas tik metų ataskaitoje). Tarkime, investuotojas perved valdymo įmonei Lt, dar Lt. Toliau pateikta lentel atspindi investuotojo sumok tus mokesčius, priskirtus apskaitos vienetus ir jo turimų vienetų vertę. Išskaičiuotas įmokos mokestis (Lt) L šos, konvertuotos į apskaitos vienetus (Lt) Investuotojui priskirtų apskaitos vnt. skaičius Data Įmokos (Lt) Apskaitos vieneto vert * Sukaupta suma (Lt) , ,00 1, , , ,00 1, , metų pabaigoje: - 1, , ,61 * Į apskaitos vieneto vertę yra įtraukti depozitoriumo, turto valdymo ir audito mokesčiai. IV. INFORMACIJA APIE PENSIJŲ FONDO INVESTICIJŲ PORTFELĮ 3

4 12. Ataskaitinio laikotarpio pabaigos investicijų portfelio sud tis: Emitento pavadinimas Šalis ISIN kodas Kiekis, vnt. Bendra nominali vert Bendra įsigijimo vert Bendra rinkos vert Rinka, pagal kurios duomenis nustatyta rinkos vert (tinklalapio adresas) Balsų dalis emitente, % Dalis GA, % Nuosavyb s vertybiniai popieriai, įtraukti į Oficialųjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Baltika EE EE , , ,61 0,10 1,25 AB Apranga LT LT , , ,00 0,03 0,31 AB Rokiškio sūris LT LT , , ,00 0,02 0,16 AB Pieno žvaigžd s LT LT , , ,00 0,05 0,37 Tallink Grupp EE EE E , , ,50 0,02 1,18 AB TEO LT LT , , ,40 0,03 1,88 AB Snaig LT LT , , ,30 0,04 0, , , ,81 5,42 Nuosavyb s vertybiniai popieriai, įtraukti į Einamąjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą AB"Vilkyškių pienin " LT LT , , ,60 0,67 0,86 AB žemaitijos pienas LT LT , , ,00 0,06 0,20 AB Mažeikių nafta LT LT , , ,65 0,01 2,36 AB Grigišk s LT LT , , ,00 0,03 0,10 AB Linas LT LT , , ,17 0,13 0, , , ,42 3,54 Nuosavyb s vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama reguliuojamose rinkose, kurios specializuojasi mažų ir vidutinių įmonių srityje Nuosavyb s vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama kitose reguliuojamose rinkose MOL MAGYAR OLAJ-ES GAZIPARI HU HU , , ,88 informacin sistema Bloomberg 0,08 EGIS RT HU HU , , ,26 informacin sistema Bloomberg 0,50 OPOCZNO SA PL PLOPCZN , , ,65 informacin sistema Bloomberg 0,17 LPP SA PL PLLPP , , ,12 informacin sistema Bloomberg 0,17 POLMOS BIALYSTOK SA PL PLPLMSB , , ,64 informacin sistema Bloomberg 0,69 ING BANK SLASKI SA PL PLBSK , , ,57 informacin sistema Bloomberg 0,61 BANK MILLENNIUM SA PL PLBIG , , ,03 informacin sistema Bloomberg 0,77 Grupa Lotos SA PL PLLOTOS , , ,00 informacin sistema Bloomberg 0,26 TELEKOMUNIKACJA POLSKA S.A. PL PLTLKPL , , ,54 informacin sistema Bloomberg 0,58 OTP BANK HU HU , , ,25 informacin sistema Bloomberg 0,31 4

5 Raiffeisen International Bank Holding AT AT , ,62 informacin sistema Bloomberg 0,96 PROKOM SOFTWARE SA PL PLPROKM , , ,62 informacin sistema Bloomberg 0,16 Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AT AT , , ,14 informacin sistema Bloomberg 1,86 AG Farmacol SA PL PLFRMCL , , ,56 informacin sistema Bloomberg 0,20 CESKE ENERGETICKE ZAVODY AS CZ CZ , , ,11 informacin sistema Bloomberg 0,46 POLSKA GRUPA FARMACEUTYCZNA PL PLMEDCS , , ,34 informacin sistema Bloomberg 0,26 TORFARM SA PL PLTRFRM , , ,42 informacin sistema Bloomberg 0,30 Orco Property group LU LU , , ,53 informacin sistema Bloomberg 0, , , ,29 8,63 Išleidžiami nauji nuosavyb s vertybiniai popieriai nuosavyb s vertybinių popierių , , ,52 17,59 Emitento pavadinimas Šalis ISIN kodas Kiekis, vnt. Bendra nominali vert Skolos vertybiniai popieriai, įtraukti į Oficialųjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Skolos vertybiniai popieriai, įtraukti į Einamąjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Bendra įsigijimo vert Bendra rinkos vert Palūkanų norma Išpirkimo / konvertavimo data Dalis GA, % Skolos vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama kitose reguliuojamose rinkose Išleidžiami nauji skolos vertybiniai popieriai skolos vertybinių popierių KIS pavadinimas Šalis ISIN kodas Kiekis, vnt. Valdytojas Bendra įsigijimo vert Bendra rinkos vert Rinkos vert s nustatymo šaltinis (tinklalapio adresas) KIS aktyvų dalis, investuota į kitus KIS, % Kolektyvinio investavimo subjektų, atitinkančių Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 40 str. 1 d. reikalavimus, vienetai (akcijos) Bank Julius Baer & JB Commodity Fund EUR-C LU LU , , ,20 7,80 Co. AG, Zurich JB Europe Leading Stock Bank Julius Baer & LU LU , , ,15 8,17 Fund EUR-C Co. AG, Zurich Bank Julius Baer & JB Japan Stock Fund-C LU LU , , ,42 4,85 Co. AG, Zurich JB US Leading Stock Fund- Bank Julius Baer & LU LU , , , ,38 C Co. AG, Zurich Dalis GA, % 5

6 SEB Sicav 2 - SEB Europe Chance/Risk Fund SEB Fund 2 - SEB Asia ex. Japan Fund SEB Fund 1 - SEB North America Fund LU LU ,5361 LU LU ,6890 LU LU ,2110 SEB NVS akcijų fondas LT LTIF ,6736 SEB NVS obligacijų fondas LT LTIF ,5263 SEB Lux Fund MANAGEMENT COMPANY S.A. SEB Lux Fund MANAGEMENT COMPANY S.A. SEB Lux Fund MANAGEMENT COMPANY S.A. SEB VB investicijų valdymas SEB VB investicijų valdymas , , , , , ,03 Elektroninio pašto pranešimas Elektroninio pašto pranešimas Elektroninio pašto pranešimas , ,87 4,56 17, , ,20 7, , , ,08 75,97 Kitų kolektyvinio investavimo subjektų vienetai (akcijos) , ,08 75,97 KIS vienetų (akcijų) Emitento pavadinimas Šalis Priemon s pavadinimas Kiekis, vnt. Valiuta Bendra rinkos vert Palūkanų norma Galiojimo pabaigos data Pinigų rinkos priemon s, kuriomis prekiaujama reguliuojamose rinkose Kitos pinigų rinkos priemon s 6,25 4,37 6,42 Dalis GA, % pinigų rinkos priemonių Kredito įstaigos pavadinimas Šalis Valiuta Bendra rinkos vert Palūkanų norma Ind lio termino pabaiga Ind liai kredito įstaigose AB SEB Vilniaus LT LTL ,69 3, ,16 AB SEB Vilniaus LT PLN ,04 3, ,44 ind lių kredito įstaigose ,73 6,60 Priemon s pavadinimas Emitentas Šalis Kita sandorio šalis Valiuta Investicinis sandoris (pozicija) Sandorio (pozicijos) vert Bendra rinkos vert Rinkos pavadinimas (tinklalapio adresas) Galiojimo terminas Dalis GA, % Išvestin s investicin s priemon s, kuriomis prekiaujama reguliuojamose rinkose Kitos išvestin s investicin s priemon s FORW_PENSIJA 2 PLIUS_USD AB SEB Vilniaus LT AB SEB Vilniaus LTL , ,52 FORW_PENSIJA 2 AB SEB LT AB SEB Vilniaus LTL , ,01 Dalis GA, % 6

7 PLIUS_USD Vilniaus AB SEB FORW_PENSIJA 2 AB SEB Vilniaus Vilniaus LT PLIUS_USD LTL , ,05 AB SEB FORW_PENSIJA 2 AB SEB Vilniaus Vilniaus LT PLIUS_USD LTL 1.816, ,00 AB SEB FORW_PENSIJA 2 AB SEB Vilniaus Vilniaus LT PLIUS_USD LTL , ,00 AB SEB FORW_PENSIJA 2 AB SEB Vilniaus Vilniaus LT PLIUS_USD LTL 3.210, ,01 AB SEB FORW_PENSIJA 2 AB SEB Vilniaus Vilniaus LT PLIUS_USD LTL 4.369, ,01 AB SEB FORW_PENSIJA 2 AB SEB Vilniaus Vilniaus LT PLIUS_USD LTL , ,01 AB SEB FORW_PENSIJA 2 AB SEB Vilniaus Vilniaus LT PLIUS_USD LTL 201, ,00 AB SEB FORW_PENSIJA 2 AB SEB Vilniaus Vilniaus LT PLIUS_USD LTL , , ,58 0,47 išvestinių investicinių priemonių Pinigai Banko pavadinimas Valiuta Bendra rinkos vert Palūkanų norma Dalis GA, % AB SEB Vilniaus LTL 6.850,00 0,02 AB SEB Vilniaus EUR 2,14 0,00 pinigų 6.852,14 0,02 Pavadinimas Trumpas apibūdinimas Bendra vert Paskirtis Dalis GA (%) Kitos priemon s, nenumatytos Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 36 str. 1 d. 7

8 13. Investicijų pasiskirstymas: pagal valiutas ir geografinę zoną Investicijų pasiskirstymas Rinkos vert (Lt) Dalis aktyvuose (%) Rinkos vert ataskaitinio laikotarpio pradžioje (Lt) Dalis aktyvuose ataskaitinio laikotarpio pradžioje (%) Pagal valiutas litais % % eurais % % kita valiuta % % % % Pagal geografinę zoną: Lietuva % % kitos Europos Sąjungos valstyb s % % Europos ekonomin s erdv s valstyb s (Islandija, Norvegija, Lichtenšteinas) Jungtin s Amerikos Valstijos ir Kanada Japonija kitos šalys % % pagal investavimo strategiją atspindinčius kriterijus (ši portfelio analiz pildoma pasirenkant investavimo strategiją atitinkančius kriterijus, pavyzdžiui: pagal turto rūšis, pramon s šakas, geografinę zoną, valiutas, rinkas, emitentų tipus (vyriausyb, bendrov s), emitentų kredito reitingus, priemonių galiojimo trukmes bei kt.) Investicijų pasiskirstymas Rinkos vert (Lt) Dalis aktyvuose (%) Rinkos vert ataskaitinio laikotarpio pradžioje (Lt) Dalis aktyvuose ataskaitinio laikotarpio pradžioje (%) Pagal investavimo objektus Akcijos % % KIS % % Išvestin s priemon s Grynieji pinigai ir pinigų rinkos priemon s % % % % Pagal regionus Vidurio ir Rytų Europos obligacijos % Vakarų Europos obligacijos NVS obligacijos % % Vidurio ir Rytų Europos akcijos % % Vakarų Europos akcijos % % Japonijos akcijos % % NVS akcijos % % Šiaur s Amerikos akcijos % % Azijos be Japonijos akcijos % % Sektoriniai fondai % - - Besivystančios rinkos % % % 8

9 14. Per ataskaitinį laikotarpį įvykdyti išvestinių investicinių priemonių sandoriai, išskyrus tuos, kurie nurodyti šio priedo 12 punkte (pagal išvestinių investicinių priemonių rūšis nurodyti sandorių vertę, išvestinių investicinių priemonių panaudojimo tikslus (valiutų keitimo, palūkanų normos, susiję su nuosavybe, ir kt.), sandorius reguliuojamose rinkose ir šalių tarpusavio sandorius bei kitą svarbią informaciją). Pelnas / nuostolis valiuta Valiutos kodas Priemon s panaudojimo tikslas Priemon s rūšis Išankstinis sandoris (angl. forward) ,02 LTL Valiutos draudimas Pastabos Kitos nei reguliuojamų rinkų IP 15. Aprašyti šio priedo 12 punkte nurodytų išvestinių priemonių rūšis, su jomis susijusią riziką, kiekybines ribas ir metodus, kuriais vertinama su išvestinių investicinių priemonių sandoriais susijusi pensijų fondo rizika, ir nurodyti, kaip panaudojama išvestin investicin priemon gali apsaugoti investicinį sandorį (investicinę poziciją) nuo rizikos. Ataskaitiniu laikotarpiu fondas naudojo išankstinius valiutos sandorius (currency forwards). Sudarydamas šiuos sandorius, fondas prisiima išankstinių sandorių emitento kredito riziką. Tokių išvestinių priemonių rizika yra įvertinama pagal jų rinkos vertę, jei rinkos vert yra teigiama fondo atžvilgiu, arba rizika yra prilyginama nuliui priešingu atveju. Fondo sandorio šalies rizika ir emitento rizika sumuojamos kiekvieno konkretaus asmens (sandorio šalies ir emitento) atžvilgiu ir ta suma negali būti didesn kaip 20 proc. grynųjų aktyvų vert s. Apskaičiuojant fondui nustatytus investavimo į vieną emitentą apribojimus, yra atsižvelgiama ir į turimas išvestinių finansinių priemonių pozicijas. 16. Bendra įsipareigojimų, atsirandančių sudarius išvestinių investicinių priemonių sandorius, vert ataskaitinio laikotarpio pabaigoje (atskirai nurodyti sumas pagal skirtingas įsigytų išvestinių investicinių priemonių kategorijas). Priemon s rūšis Išankstinis sandoris (angl. forward) Įsipareigojimų vert valiuta ataskaitinio laikotarpio pabaigoje Valiutos kodas ,68 LTL Pastabos Kitos nei reguliuojamų rinkų IP 17. Pateikti analizę, kaip turimas investicijų portfelis atitinka (neatitinka) pensijų fondo investavimo strategiją (investicijų kryptis, investicijų specializaciją, geografinę zoną ir pan.). Ataskaitiniu laikotarpiu fondo investicijų portfelis atitiko taisykl se nustatytą investicijų strategiją. 18. Nurodyti veiksnius, kurie tur jo didžiausią įtaką per ataskaitinį laikotarpį investicijų portfelio struktūros ir jo vert s pokyčiams. Pra jusiais metais buvo s kmingai pasinaudota Vakarų Europos akcijų brangimu, beveik visus metus į šį regioną skiriant didžiausią investicijų dalį. Taip pat fondo pelningumą teigiamai veik santykinai didel portfelio dalis, investuota Vidurio Europoje ir NVS regione. Antroje metų pus je nuosekliai mažinta investicijų rizika, į portfelį įtrauktos investicijos, susijusios su žaliavų rinkomis. Šioms investicijoms būdingos kitokios vert s kitimo tendencijos negu akcijų ar obligacijų rinkoms. Tai leido efektyviai sumažinti fondo vert s svyravimus ir užtikrinti tolygesnį investuoto turto vert s augimą. V. PENSIJŲ FONDO INVESTICIJŲ GRĄŽA IR RIZIKOS RODIKLIAI 19. Orientacinis indeksas ir trumpas jo apibūdinimas To paties laikotarpio pensijų fondo investicijų portfelio metin s investicijų grąžos ir orientacinio indekso (jei jis pasirinktas) reikšm s pokyčio rodikliai per paskutinius dešimt fondo veiklos metų išd styti palyginamojoje lentel je. Jeigu fondas veikia trumpiau nei dešimt metų, tai skelbiama to laikotarpio, kurį portfelis buvo valdomas, metin investicijų grąža. Prie palyginamosios lentel s pridedamas joje pateiktų rodiklių grafikas. Kiekvienam fondo tipui pildoma lentel : 9

10 Papildomo savanoriško pensijų kaupimo fondas Per ataskaitinį laikotarpį Prieš metus Prieš 2 metus Prieš 10 metų Orientacinio indekso reikšm s pokytis Metin bendroji investicijų grąža 14,50% 29,85% 2,27% - Metin grynoji investicijų grąža 13,36% 28,57% 2,10% - Bendrosios investicijų grąžos standartinis nuokrypis 8,60% 6,37% 0,92% Jei pensijų fondo reklamoje buvo naudojamos investicijų grąžos prognoz s, nurodyti prognozuotą dydį, palyginti neatitikimą su faktine grąža ir pateikti galimas neatitikimo priežastis. Lankstinuke ir svetain je ir prezentacijoje buvo prognozuojama, kad fondo SEB pensija 2 plius vidutin metin grąža yra 8 procentai. Faktiškai 2006 metų grąža buvo daug didesn (t. y. +13,16 proc.), nes akcijų rinkai būdingas cikliškumas, kurie yra ilgesni negu vieneri metai. Keletą metų gali būti gerokai didesn (kaip buvo 2005 ir 2006 m.) arba mažesn grąža nei tik tina vidutin grąža. Tačiau ilgesnio laikotarpio vidurkis tur tų būti artimas prognozuotai vidutinei grąžai. 22. Vidutin investicijų grąža ir orientacinio indekso reikšm s pokytis per paskutinius trejus, penkerius, dešimt metų. Vidutin investicijų grąža apskaičiuojama kaip geometrinis metinių investicijų grąžų vidurkis. Kiekvienam fondo tipui pildoma lentel : Papildomo savanoriško pensijų kaupimo fondas Per paskutinius 3 metus Per paskutinius 5 metus Per paskutinius 10 metų Nuo veiklos pradžios Vidutinis orientacinio indekso reikšm s pokytis Vidutin bendroji investicijų grąža ,80% Vidutin grynoji investicijų grąža ,54% Vidutin s bendrosios investicijų grąžos standartinis nuokrypis Kiti rodikliai, atskleidžiantys investicijų portfelio riziką. Atskleidžiant investicijų rizikos rodiklius, turi būti pateikiami jų paaiškinimai ir apskaičiavimo metodika. - 10

11 VI. PENSIJŲ FONDO FINANSINö BŪKLö 24. Pateikti šias pensijų fondo finansines ataskaitas, parengtas vadovaujantis Lietuvos Respublikos įstatymų ir teis s aktų reikalavimais: paskutinių 3 finansinių metų balansus, išd stytus palyginamojoje lentel je; BALANSAS (LT) 2006 m. gruodžio 31 d. Eil. Nr. Turtas Pastabų Nr I. PINIGAI IR PINIGŲ EKVIVALENTAI II. TERMINUOTIEJI INDöLIAI III. INVESTICIJOS 1, Skolos vertybiniai popieriai Vyriausybių ir centrinių bankų arba jų 1.1. garantuoti skolos vertybiniai popieriai Kiti skolos vertybiniai popieriai Nuosavyb s vertybiniai popieriai Kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai ir akcijos Kitos investicijos IV. GAUTINOS SUMOS Investicijų pardavimo sandorių gautinos sumos Kitos gautinos sumos IŠ VISO TURTO Eil. nr. Įsipareigojimai ir grynieji aktyvai Pastabų nr V. ĮSIPAREIGOJIMAI Investicijų pirkimo įsipareigojimai Mok tinos sumos kaupimo bendrovei ir depozitoriumui Kitos mok tinos sumos ir įsipareigojimai VI. GRYNIEJI AKTYVAI (I+II+III+IV-V) IŠ VISO ĮSIPAREIGOJIMŲ IR GRYNŲJŲ AKTYVŲ

12 24.2. paskutinių 3 finansinių metų grynųjų aktyvų pokyčių ataskaitas, išd stytas palyginamojoje lentel je; GRYNŲJŲ AKTYVŲ POKYČIŲ ATASKAITA (LT) 2006 m. gruodžio 31 d. Eil. Nr. Straipsniai Pastabų Nr I. GRYNIEJI AKTYVAI ATASKAITINIO LAIKOTARPIO PRADŽIOJE II. PADIDöJIMAS, IŠ VISO Pensijų įmokos Iš kitų pensijų fondų pervestos sumos Kaupimo bendrov s garantin s įmokos Palūkanos ir dividendai Investicijų pardavimo pelnas Investicijų vert s padid jimo suma Turto vert s padid jimas d l užsienio valiutų kursų pasikeitimo Kitos pajamos III. SUMAŽöJIMAS, IŠ VISO Pensijų išmokos Į kitus pensijų fondus pervestos sumos Investicijų pardavimo nuostoliai Investicijų vert s sumaž jimo suma Turto vert s sumaž jimas d l užsienio valiutų kursų pasikeitimo Valdymo sąnaudos Kitos sąnaudos IV. GRYNIEJI AKTYVAI ATASKAITINIO LAIKOTARPIO PABAIGOJE Eil. nr. Straipsniai Ataskaitinio laikotarpio pabaigoje Prieš metus Prieš 2 metus V. APSKAITOS VIENETO VERTö 1,4815 1,3092 1,0208 VI. APSKAITOS VIENETŲ SKAIČIUS aiškinamąjį raštą (pateikiamas tik metų ir pusmečio ataskaitose). Bendroji informacija Papildomo savanoriško pensijų kaupimo fondo Pensija 2 plius taisykles Nr. PF-S02-K (001) patvirtino Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija 2004 m. spalio 21 d m. vasario 9 d pensijų fondo pavadinimas pakeistas į SEB pensija 2 plius. Pensijų fondą SEB pensija 2 plius (toliau - Fondas) valdo UAB SEB VB investicijų valdymas (toliau - Bendrov ), įsteigta ir įregistruota 2000 m. geguž s m n. 3 d., įmon s kodas m. rugpjūčio m n. 28 d. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos sprendimu Bendrovei išduota valdymo įmon s, veikiančios pagal LR Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, veiklos licencija Nr. VĮK 001. Pensijų fondo SEB pensija 2 plius depozitoriumas yra AB SEB Vilniaus, įmon s kodas , esantis adresu Gedimino pr. 12, Vilnius, veikiantis pagal Lietuvos banko išduotą licenciją Nr

13 Fondo auditą atlieka UAB PricewaterhouseCoopers, įmon s kodas , buvein s adresas J.Jasinskio g. 16B, LT Vilnius, veikianti pagal 2005 m. gruodžio 20 d. Lietuvos auditorių rūmų pažym jimą Nr Apskaitos principai Finansin atskaitomyb parengta vadovaujantis Lietuvos Respublikos įstatymais ir teis s aktais. Pateikiama finansin atskaitomyb yra trečiųjų veiklos metų finansin atskaitomyb. Fondas pirmąsias įmokas ir pajamas gavo 2004 m. lapkričio 3 d. Finansin atskaitomyb parengta remiantis veiklos tęstinumo principu ir prielaida, kad Fondas artimiausioje ateityje gal s tęsti savo veiklą. Fondo apskaita tvarkoma atskirai nuo Bendrov s bei kitų jos valdomų pensijų fondų apskaitos pagal patvirtintą sąskaitų planą. Finansiniai Fondo metai sutampa su kalendoriniais metais. Sumos šioje finansin je atskaitomyb je pateiktos Lietuvos Respublikos nacionaline valiuta litais (Lt). Žemiau yra išd styti svarbiausi apskaitos principai, kuriais buvo vadovautasi rengiant šią finansinę atskaitomybę: (a) Investavimo politika Fondo turtas investuojamas į Lietuvos Respublikos, Ekonominio bendradarbiavimo ir pl tros organizacijos (EBPO) valstybių narių, Europos Sąjungos, Bulgarijos, Kroatijos, Rumunijos, Rusijos, Ukrainos valstybių, vyriausybių išleistus skolos vertybinius popierius, įmonių skolos vertybinius popierius, akcijas, kolektyvinius investavimo subjektus, pinigų rinkos priemones, banko ind lius ir kitas investicines priemones, kotiruojamas biržų oficialiajame ar einamajame prekybos sąrašuose. Iki 10 procentų Fondo turto gali būti saugoma pinigais banko sąskaitoje. Fondo investicijos gali būti įvairiomis užsienio valiutomis. (b) Finansin s rizikos valdymo politika Su Fondo investicijomis yra susijusi ši rizika: 1. palūkanų normų rizika - siekiant sumažinti šią riziką, ribojama Fondo investicijų vidutin trukm iki išpirkimo iki 8 metų; 2. rinkų ir kredito rizika rinkų ir kredito rizika valdoma diversifikuojant investicijų portfelį pagal skirtingus emitentus; 3. vertybinių popierių pasirinkimo ir kainų kitimo rizika vertybinių popierių pasirinkimo rizika valdoma laikantis Fondo investicijų portfelio diversifikavimo ; 4. infliacijos ir valiutų kursų svyravimų rizika Bendrov valdo infliacijos riziką investuodama Fondo pensijų turtą į vertybinius popierius valstybių, kurių ilgalaikiai infliacijos did jimo tempai yra mažesni už besivystančių didesn s investavimo rizikos valstybių infliacijos did jimo tempus. Bendrov valdo valiutų kursų riziką diversifikuodama investicijų portfelį ne tik pagal regionus, bet ir pagal skirtingas valiutas. Ind lių draudimo fondas VĮ Ind lių ir investicijų draudimas ar kitos valstybin s garantijų ar draudimo agentūros negarantuoja fondo investicijų ir/ar konkrečios jų grąžos, tod l dalyviams išlieka laikino pensijų sąskaitose kaupiamo pensijų fondo turto dalinio sumaž jimo rizika. (c) Turto padid jimo ir sumaž jimo pripažinimo principai Pinigų ir pinigų ekvivalentų padid jimas pripažįstamas fiksuojant pinigų padid jimą banko sąskaitoje bei pinigų ekvivalentų įsigijimą. Atitinkamai pripažįstamas šios sąskaitos sumaž jimas. Vertybinių popierių padid jimas pripažįstamas įsigyjant vertybinius popierius, jei sumok ta iš anksto sumok to avanso dalimi bei padid jus vertybinių popierių vertei. Atitinkamai vertybinių popierių sumaž jimas pripažįstamas 13

14 juos pardavus, emitentui išpirkus skolos vertybinius popierius, sumaž jus vertybinių popierių vertei. Vertybinių popierių pripažinimo momentas yra atsiskaitymo diena. Kitų investicijų, kurias sudaro išvestin s finansin s priemon s, padid jimas pripažįstamas įsigyjant išvestinę finansinę priemonę bei padid jus jos vertei. Atitinkamai kitų investicijų sumaž jimas pripažįstamas pardavus išvestinę finansinę priemonę arba pasibaigus jos galiojimo laikotarpiui bei sumaž jus jos vertei. Kitų investicijų pripažinimo momentas yra sandorio sudarymo diena. Išvestin s finansin s priemon s yra atvaizduojamos kaip turtas, jeigu tikroji vert yra teigiama, arba kaip įsipareigojimas, jeigu tikroji vert neigiama. Išvestinių finansinių priemonių vert s padid jimas yra traukiamas į kitas pajamas, o vert s sumaž jimas į kitas sąnaudas Gautinų sumų padid jimas fiksuojamas sumokant avansus. Šio straipsnio padid jimas ar sumaž jimas fiksuojamas, jei atsiskaitoma užsienio valiuta d l oficialaus lito ir Lietuvos banko skelbiamo lito ir užsienio valiutos santykio pasikeitimo. Sumaž jimas pripažįstamas gavus prekes ar paslaugas arba nebesitikint atgauti sumok tų sumų. (d) Atskaitymų valdymo įmonei ir depozitoriumui taisykl s, kitos išlaidos Iš pensijų fondo turto galima daryti tik tokius atskaitymus, kurie yra susiję su fondo valdymu ir yra nustatyti Fondo taisykl se. Visos kitos taisykl se nenumatytos arba nustatytus dydžius viršijančios išlaidos dengiamos iš valdymo įmon s. Atskaitymai iš pensijų fondo turto pagal kiekvieną pensijų kaupimo sutartį su valdymo įmone yra: 1. turto valdymo mokestis - iki 1 procento dalyvio pensijų sąskaitoje apskaičiuotų l šų vidutin s metin s vert s; 2. įmokos mokestis - iki 3 (trijų) procentų dalyvio vardu įmok tų įmokų. Įmokos mokesti neimamas, jei dalyvis l šas į Fondą persiveda iš kito fondo m. Bendrov taik 3 proc. dydžio įmokos mokestį. Depozitoriumui Fondo l šomis mokamas iki 0,3 procentų Fondo turto vidutin s vert s dydžio mokestis už su Fondo valdymu susijusias paslaugas, t.y. Fondo turto apskaitą ir pensijų sąskaitų tvarkymą m. buvo nustatytas 0,2 procentų dydžio mokestis. Komisiniai mokesčiai vertybinių popierių prekybos tarpininkams už atliktus pirkimo, pardavimo ir kitus sandorius, valiutų keitimo ir piniginių l šų pervedimo išlaidos, audito išlaidos yra dengiami iš Fondo turto. Komisiniai mokesčiai vertybinių popierių prekybos tarpininkams už atliktus pirkimo, pardavimo ir kitus sandorius, valiutų pirkimo pardavimo sandorių sąnaudos, depozitoriumo mokesčiai priskiriami kitoms sąnaudoms. Dalyviui pereinant į kitą Bendrov s valdomą fondą dažniau nei vieną kartą per kalendorinius metus, Bendrov iš pervedamų l šų gali išskaityti išlaidas, susijusias su per jimu į kitą pensijų fondą. Dalyvis gali pereiti į kitos valdymo bendrov s valdomą pensijų fondą ar išstoti iš Fondo padengdamas tik Bendrov s išlaidas, susijusias su per jimu į kitą fondą ar išstojimu. Visi atskaitymai valdymo įmonei, depozitoriumui ir kitos išlaidos apskaitomos kaupimo principu. (e) Investicijų įvertinimo metodai, investicijų vertinimo periodiškumas Investicijos į balansą įtraukiamos pagal ataskaitinio laikotarpio pabaigos tikrąją vertę. Finansinių priemonių, kuriomis prekiaujama reguliuojamose rinkose, tikroji vert nustatoma pagal rinkos viešai paskelbtą vertinimo dieną uždarymo kainą. Jei reguliuojamoje rinkoje vidutin rinkos kaina nenustatoma ar neskelbiama naudojama sesijos pabaigoje skelbiama uždarymo kaina. Jei finansin s priemon s kotiruojamos keliose reguliuojamose rinkose, jų tikrajai vertei nustatyti yra naudojama tos reguliuojamos rinkos, kurioje prekyba šiomis priemon mis pasižymi didesniu likvidumu, reguliarumu ir dažnumu, duomenys arba rinkos, kurioje yra emitento buvein, duomenys. Jei finansin priemon nebuvo kotiruojama per paskutinę prekybos sesiją, tikrajai vertei nustatyti naudojama paskutin žinoma, bet ne v lesn nei 30 dienų, vidutin rinkos kaina arba uždarymo kaina. Jei priemon nebuvo kotiruojama daugiau nei 30 dienų ar kotiruojama rečiau nei numatyta apskaičiavimo procedūrose, jos vert nustatoma kaip finansinių priemonių, kuriomis reguliuojamose rinkose neprekiaujama. 14

15 Nuosavyb s vertybiniai popieriai, kuriais reguliuojamose rinkose neprekiaujama, vertinami pagal nepriklausomo verslo vertintojo įvertinimą, atsižvelgiant į panašios bendrov s pelno, tenkančio vienai akcijai santykį padaugintą iš vertinamos bendrov s pelno, tenkančio vienai akcijai arba pagal tik tiną pardavimo kainą. Užsienio vertybinių popierių ir nelistinguojamų vertybinių popierių, kuriais reguliuojamose rinkose neprekiaujama, tikroji vert nustatoma naudojantis tarptautinių naujienų agentūrų, informacijos šaltinių teikiamais pelningumų duomenimis ir kainomis, atsižvelgiant į analogiškos trukm s, reitingo ir panašių išleidimo sąlygų vertybinių popierių vertę, pagal tik tiną pardavimo kainą arba amortizuotąja savikaina. Kolektyvinio investavimo subjektų vienetai (akcijos), kuriais reguliuojamose rinkose neprekiaujama, vertinami pagal paskutinę viešai paskelbtą išpirkimo kainą. Terminuotieji ind liai bankuose vertinami amortizuotąja savikaina. Palūkanų pajamos pripažįstamos remiantis kaupimo principu ir įtraukiamos į palūkanų pajamas. Grynieji pinigai ir l šos kredito įstaigose vertinami nominaliąja verte. Vertybinių popierių ir kitų investicijų, tur tų ataskaitinio laikotarpio pradžioje, tikrosios vert s ataskaitinio laikotarpio pabaigoje ir tikrosios vert s ataskaitinio laikotarpio pradžioje skirtumas, taip pat ataskaitinį laikotarpį įsigytų vertybinių popierių ir kitų investicijų tikrosios vert s ataskaitinio laikotarpio pabaigoje ir jų įsigijimo savikainos skirtumas priskiriamas investicijų vert s padid jimui arba sumaž jimui. Investicijos vertinamos kiekvieną dieną. (f) Apskaitos vieneto vert s nustatymo taisykl s Fondas turi savo apskaitos vienetus. Fondo apskaitos vienetai išreiškia dalyviui priklausančią pensijų turto dalį. Fondo apskaitos vienetai (jų dalys) neturi nominaliosios vert s. Apskaitos vieneto (jo dalies) vert išreiškiama Lietuvos Respublikos valiuta litais. Pradin apskaitos vieneto vert lygi 1 litui. Kiekvieno apskaitos vieneto vert nustatoma padalijus Fondo grynųjų aktyvų vertę iš bendro Fondo apskaitos vienetų skaičiaus jos skaičiavimo dieną. Bendra visų Fondo apskaitos vienetų vert visada yra lygi Fondo grynųjų aktyvų vertei. Apskaitos vieneto (jo dalių) vert nustatoma keturių skaičių po kablelio tikslumu ir apvalinama pagal matematines apvalinimo taisykles. Fondo grynųjų aktyvų ir apskaitos vienetų vert nustatoma pagal paskutinius turimus Fondo turto rinkos kainų duomenis. (g) Pinigų ekvivalentai Pinigų ekvivalentams priskiriamos trumpalaik s (iki trijų m nesių) likvidžios investicijos, kurios gali būti greitai iškeičiamos į pinigų sumas ir kurių vert s pasikeitimo rizika yra nereikšminga. Investicijos į nuosavyb s vertybinius popierius pinigų ekvivalentams nepriskiriamos. (h) Investicijų portfelio struktūra Į valstybių vyriausybių ir įmonių skolos vertybinius popierius, pinigų rinkos priemones, banko ind lius investuojama nuo 0 iki 40 procentų Fondo turto. Į akcijų rinkas investuojama nuo 60 iki 100 procentų Fondo pensijų turto. 15

16 1 PASTABA INVESTICIJŲ VERTöS POKYTIS Balanso straipsniai pra jusio ataskaitinio laikotarpio pabaigoje įsigyta parduota (išpirkta) Pokytis vert s padid jimas vert s sumaž jimas (Lt) ataskaitinio laikotarpio pabaigoje Nuosavyb s vertybiniai popieriai ( ) ( ) Kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai ir ( ) ( ) akcijos ( ) ( ) Balanso straipsnyje kitos investicijos atvaizduotos išvestin s finansin s priemon s, kurių vert dienai Lt. 2 PASTABA TURTO STRUKTŪRA ATASKAITINIO LAIKOTARPIO PABAIGOJE Turto arba emitento pavadinimas Valstyb s, į kurios vertybinius popierius investuota, pavadinimas Valiutos, kuria denominuota s turtas, pavadinimas Nominali vert (jeigu ji yra) Metin palūkanų norma (jeigu ji yra) Ind lio, investicijos pabaigos terminas (jeigu ji terminuota) Tikroji vert (Lt) Turto, investicijos lyginamoji dalis (proc.) Pinigai ir pinigų ekvivalentai ,58 Sąskaita LTL AB SEB Vilniaus banke - LTL ,02 DEPO PLN AB SEB Vilniaus banke - PLN , ,44 DEPO DEPO AB SEB Vilniaus banke - LTL , ,12 Investicijos ,41 Raiffeisen International Bank Holding Austrija EUR ,95 Orco Property group Čekija CZK ,28 CESKE ENERGETICKE ZAVODY AS Čekija EUR ,46 Baltika Estija EUR ,24 Tallink Grupp Estija EEK ,18 OTP BANK RT Vengrija HUF ,31 MOL MAGYAR OLAJ-ES GAZIPARI Vengrija HUF ,08 SEB NVS Akcijų fondas Lietuva LTL ,56 SEB NVS Obligacijų fondas Lietuva LTL ,02 16

17 Turto arba emitento pavadinimas Valstyb s, į kurios vertybinius popierius investuota, pavadinimas Valiutos, kuria denominuota s turtas, pavadinimas Nominali vert (jeigu ji yra) Metin palūkanų norma (jeigu ji yra) Ind lio, investicijos pabaigos terminas (jeigu ji terminuota) Tikroji vert (Lt) Turto, investicijos lyginamoji dalis (proc.) Linas PVA Lietuva LTL ,02 Grigiškes PVA Lietuva LTL ,10 Apranga PVA Lietuva LTL ,30 AB Rokiškio sūris PVA Lietuva LTL ,16 AB Žemaitijos pienas Lietuva LTL ,19 Snaige PVA Lietuva LTL ,26 Pieno žvaigžd s PVA Lietuva LTL ,37 Mažeikiu nafta PVA Lietuva LTL ,34 TEO LT PVA Lietuva LTL ,87 Vilkiškių pienin PVA Lietuva LTL ,86 JB Europe leading stock Liuksemburga fund EUR s EUR ,12 Liuksemburga JB Commodity fund EUR s EUR ,75 SEB Lux Capital Selection- European Chance/Risk Švedija ,21 Fund EUR Liuksemburga JB Japan Stock Fund-C s JPY ,81 SEB Lux Asia Fund-ex Švedija Japan USD ,34 SEB Lux Equity Fund- Švedija North America USD ,38 Liuksemburga JB US Leading Stock Fund s USD ,29 EGIS RT Vengrija HUF ,50 BANK MILLENNIUM SA Lenkija PLN ,77 ERSTE BANK DER OESTER SPARK Austrija EUR ,83 ING BANK SLASKI SA Lenkija PLN ,61 FARMACOL SA Lenkija PLN ,20 GRUPA LOTOS SA Lenkija PLN ,26 POLSKA GRUPA FARMACEUTYCZNA Lenkija PLN ,26 LPP SA Lenkija PLN ,17 OPOCZNO SA Lenkija PLN ,17 POLMOS BIALYSTOK SA Lenkija PLN ,69 PROKOM SOFTWARE SA Lenkija PLN ,16 TELEKOMUNIKACJA POLSKA S.A. Lenkija PLN ,58 TORFARM SA Lenkija PLN ,29 Kitos investicijos LTL ,47 Gautinos sumos ,01 Gautinos sumos - LTL ,

18 3 PASTABA VALDYMO BEI KITOS SĄNAUDOS Straipsnis Turto valdymo mokestis Įmokos mokestis Mokesčiai depozitoriumui Audito sąnaudos Maklerio mokesčio sąnaudos Ateities sandorių sąnaudos Valiutos pirkimo-pardavimo sąnaudos (Lt) 4 PASTABA KITOS PAJAMOS Straipsnis Pajamos d l valiutos pirkimo-pardavimo Gauta retrocesija Ateities sandorių pajamos (Lt) 18

19 VII. INFORMACIJA APIE PENSIJŲ FONDO DALYVIUS 25. Bendri duomenys apie pensijų fondo dalyvius (dalyviais laikomi ir asmenys, pasinaudoję teise nukelti pensijų išmokos mok jimą, taip pat asmenys, gaunantys periodines pensijų išmokas): Dalyvių skaičius ataskaitinio laikotarpio pradžioje dalyviai, pasinaudoję teise nukelti pensijų išmokos 738 mok jimą Dalyvių skaičius ataskaitinio dalyviai, gaunantys periodines pensijų išmokas - laikotarpio pabaigoje kiti dalyviai Dalyvių skaičiaus pokytis Per ataskaitinį laikotarpį prisijungusių dalyvių skaičius: Bendras prisijungusių dalyvių skaičius Dalyviai, pensijų kaupimo sutartis sudarę pirmą kartą Iš kitų pensijų fondų at ję dalyviai iš tos pačios pensijų kaupimo bendrov s 188 iš kitos pensijų kaupimo bendrov s Per ataskaitinį laikotarpį pasitraukusių dalyvių skaičius: Bendras pasitraukusių dalyvių skaičius 145 Į kitus pensijų fondus iš jusių dalyvių valdomus tos pačios pensijų kaupimo bendrov s 12 skaičius valdomus kitos pensijų kaupimo bendrov s - išstojusių (pildoma tik papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondo atveju) 28 Baigusių dalyvavimą dalyvių skaičius 28. Pensijų fondo dalyvių struktūra: pagal amžių ir lytį ataskaitinio laikotarpio pabaigoje sulaukusių nustatyto pensijos amžiaus ir pasinaudojusių teise į pensijų išmoką (vienkartinę išmoką, anuitetą ir jų derinį) dalyvių, pasinaudojusių Pensijų kaupimo įstatymo suteikta galimybe vienašališkai nutraukti pirmą kartą sudarytą sutartį mirusių dalyvių Dalyvių skaičius Dalyvių dalis (proc.) Dalyviai pagal amžių iki 30 nuo 30 iki 45 nuo 45 iki 60 nuo 60 iš viso iš viso vyrai moterys iš viso 100% 100% 100% 100% 100% vyrai 64,33% 53,21% 40,83% 54,14% 52,42% moterys 35,67% 46,79% 59,17% 45,86% 47,58% 19

20 28.2. pagal įmokas mokančių dalyvių buvimo (residence) vietą (tik papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondui): Valstyb Dalyvių skaičius Gautų įmokų suma Lietuva Kitos Europos Sąjungos valstyb s - - Kitos Europos ekonomin s erdv s - - valstyb s (Islandija, Lichtenšteinas, Norvegija) Jungtin s Amerikos Valstijos ir Kanada - - Japonija - - Kitos valstyb s Per ataskaitinį laikotarpį faktiškai gautos l šos: VIII. IŠORINIAI PINIGŲ SRAUTAI Bendra gautų l šų suma ,51 Periodin s įmokos į pensijų fondą iš Valstybinio socialinio draudimo fondo - pačio dalyvio įmok tos l šos (pildoma tik papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondo atveju) ,65 darbdavių ir kitų trečiųjų asmenų įmok tos l šos (pildoma tik papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondo atveju) ,71 Valstybinio socialinio draudimo fondo sumok ti delspinigiai - Iš garantijų rezervo sumok tos l šos - Iš kitų pensijų fondų pervestos l šos iš tos pačios pensijų kaupimo bendrov s ,78 iš kitos pensijų kaupimo bendrov s 1 580,37 Kitos gautos l šos (nurodyti šaltinį ir gautų l šų sumą), iš viso Išmok tos l šos: Bendra išmok tų l šų suma ,54 Pensijų išmokos vienkartin s išmokos dalyviams ,05 periodin s išmokos dalyviams - išmokos anuiteto įsigijimui - Į kitus pensijų fondus pervestos l šos valdomus tos pačios pensijų kaupimo bendrov s ,38 valdomus kitos pensijų kaupimo bendrov s - Išstojusiems dalyviams išmok tos l šos (pildoma tik papildomo savanoriško kaupimo pensijų fondų ,41 atveju) Paveld tojams išmok tos l šos ,7 kitais pagrindais išmok tos l šos (nurodyti šaltinį ir išmok tų l šų sumą) - IX. INFORMACIJA APIE GARANTIJŲ REZERVĄ 31. Jei pensijų fondo taisykl se nustatytas įsipareigojimas garantuoti tam tikrą pelningumą, nurodyti garantuojamo pelningumo dydį, per ataskaitinį laikotarpį į garantinį rezervą įmok tų įmokų sumą, pateikti jo investicijų portfelį, jei buvo panaudotas, nurodyti panaudojimo priežastis, panaudotą sumą, rezervo dydį ataskaitinio laikotarpio pabaigoje ir kitą svarbią informaciją. - 20

21 X. INFORMACIJA APIE PENSIJŲ FONDO REIKMöMS PASISKOLINTAS LöŠAS 32. Pensijų fondo reikm ms pasiskolintos l šos ataskaitinio laikotarpio pabaigoje. - XI. KITI REIKALAVIMAI 33. Paaiškinimai, komentarai, iliustruojamoji grafin medžiaga ir kita svarbi informacija apie pensijų fondo veiklą, kad būtų galima tinkamai įvertinti fondo veiklos pokyčius ir rezultatus. Fonde SEB pensija 2 plius turtas investuojamas taip, kad per ilgą laikotarpį fondo dalyvių investicijų vert did tų ir būtų išlaikyta vidutin rizika. Didžiausia dalis ( proc.) šio fondo l šų investuojama į akcijų rinkas. Investicijos į obligacijas naudojamos fondo stabilumui užtikrinti ir jų dalis gali svyruoti nuo 0 iki 40 proc. Vieneto vert s dinamika 1,4900 1,3900 1,2900 1,1900 1,0900 0, Konsultantų, kurių paslaugomis buvo naudotasi rengiant ataskaitą (finansų maklerio įmon s, auditoriai, kt.), vardai ir pavard s (juridinių asmenų pavadinimai), adresai, leidimų verstis atitinkama veikla pavadinimas ir numeris Ataskaitą parengusių asmenų vardai ir pavard s, pareigos, darboviet (jeigu ataskaitą rengę asmenys n ra bendrov s darbuotojai) Valdymo įmon s administracijos vadovo, vyriausiojo finansininko, ataskaitą rengusių asmenų ir konsultantų patvirtinimas, kad joje pateikta informacija teisinga ir n ra nutyl tų faktų, galinčių daryti esminę įtaką pensijų fondo veiklos rezultatų vertinimui. Tvirtinu Jonas Iržikevičius, generalinis direktorius Tvirtinu Inga Riabovait, Operacijų departamento vadov Tvirtinu Inga Degulyt, vyriausioji buhalter 21